单位犯罪起诉数量从逐年递增到明显下降，涉案企业合规改革试点成效初显

实践中，有的涉案企业因负责人被抓、被判刑无法正常生产经营，甚至由此倒闭、工人下岗，影响就业和企业经营。为深入贯彻习近平法治思想，认真落实习近平总书记在民营企业座谈会和企业家座谈会上的重要讲话精神，防止“办了案子、垮了厂子”，2018年最高检发布11项具体检察政策，对企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议，切实加强对企业合法权益的平等保护。在深化落实中，为防止对该类犯罪一宽了之，促进涉案企业守法经营、预防再犯风险，同时警示其他企业，2020年3月最高检创新开展涉案企业合规改革试点：依法可不捕、不诉的，责成涉案企业作出合规承诺、切实整改，做实既“厚爱”又“严管”，推动企业刑事犯罪诉源治理。2021年3月，最高检部署在北京、上海等10个省份开展第二期改革试点，试点范围扩展到62个市级院、387个基层院；今年4月，企业改革试点在全国检察机关全面推开。试点中，检察机关准确把握合规适用条件，将涉案企业合规改革适用的案件类型明确为：公司、企业等市场主体在生产经营活动涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

为防止企业搞“纸面合规”、虚假整改，最高检与国务院国资委、全国工商联等多部门探索建立第三方监督评估机制，成立第三方机制管理委员会，高质量遴选确定涉案企业合规第三方机制专业人员库，对涉案企业合规承诺、整改进行客观、公正、有效的监督评估，司法、执法、行业监管携手促进“严管”制度化、防止“厚爱”被滥用。试点以来，全国检察机关已办理合规案件2382件，其中适用第三方监督评估机制案件1584件；对整改合规的606家企业、1159人依法作出不起诉决定，取得了良好政治效果、社会效果、法律效果。2021年单位犯罪起诉数明显下降，表明检察机关贯彻落实少捕慎诉慎押刑事司法政策，深化涉案企业合规改革试点成效初显。如，湖北一民营企业在经营中涉嫌犯罪，检察机关办案中促其合规整改，6个月后，经第三方严格评估、确认合格，依法决定不起诉。该企业整改后生产经营步入正轨，新增投资上亿元，带动就业上百人。同时，对经第三方评估认为涉案企业违背承诺、整改无效的，以及采取弄虚作假手段骗取评估结论的，坚决依法从严追诉，或向有关主管机关提出从严处罚、处分的检察意见，让违法企业受到应有处罚，形成威慑和警示。如，江苏一民营企业负责人涉嫌假冒注册商标犯罪，检察机关根据企业申请批准其开展合规建设。合规整改期间，检察机关会同第三方监督评估组织多次赴企业实地考察，均发现企业仍存在不规范使用注册商标等问题，最终认定企业合规整改不合格，依法对2名犯罪嫌疑人提起公诉，法院采纳检察机关全部指控犯罪事实及量刑建议作出判决。

下一步，检察机关将坚持以习近平法治思想为指导，进一步加强与有关部门协作配合，深化涉案企业合规改革，持续做实“严管”与“厚爱”，助力各类市场主体纾困发展，推动营造安商惠企法治化营商环境，更好服务经济社会高质量发展。

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